ใช้สำหรับตราสารทุนที่จดทะเบียน ระยะ (1) ใช้ในการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับสามโบรกเกอร์ดังต่อไปนี้โบรคเกอร์, โบรกเกอร์ชั้น, รันคำสั่งซื้อสำหรับนายหน้า B (โบรกเกอร์ บริษัท สมาชิกที่มีธุรกิจมากเกินไปในเวลาที่จะรันคำสั่ง) ตัวแทนนายหน้ากับผู้ที่ทำรายการเสร็จสมบูรณ์ (ฝั่งนายหน้าขาย) เป็นตัวแทนซีโบรคเกอร์"ให้ถึง"ชื่อของโบรกเกอร์ B เพื่อให้การบันทึกการทำรายการโอนระหว่าง B และ C นายหน้าโบรกเกอร์แม้ว่าการค้าเป็น ดำเนินการจริงระหว่างตัวแทนและนายหน้า C การกระจาย (2) การศึกษาถึงบ้านนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เข้าร่วมในการค้า สิ่งนี้จะเป็นสีเทาของกฎหมายว่าด้วยการชำระเงินคืนของโบรกเกอร์สำหรับบริการ (เช่นการวิจัย) ดู : กำกับการซื้อขายหลักทรัพย์