Oberoende tillsynsmyndighet, del av den federala verkställande grenen. Kommissionen skapades värdepapper Exchange Act 1934. Den tillämpar federala lagar på värdepapper (aktier och obligationer), att skydda investerarna och se till att värdepappersmarknaderna fungerar rättvist och ärligt och genomdriva värdepapper lagar genom sanktioner. Eftersom vissa av SECS funktioner är domstolsliknande, SEK beslut kan omprövas av de Förenta staterna appellationsdomstolen.