Sõltumatu reguleeriv asutus, föderaalne täidesaatvat osa. Komisjon loodi 1934 väärtpaberite vahetamise seaduse alusel. Föderaalsete seaduste väärtpaberitelt (aktsiaid ja võlakirju); investorite kaitse ja väärtpaberiturgude funktsioon õiglaselt ja ausalt ja väärtpaberite õigusaktide jõustamisel kohaldatavate sanktsioonide kaudu. Kuna on SEC funktsioonide poolkohtuliku, SEK otsused vaadatakse läbi Ameerika Ühendriikide kaebusi kohtu.